SEBI benoemt acteur Arshad Warsi, vrouw Maria Goretti in pump-and-dump-operatie.

De Securities and Exchange Board of India (Sebi) heeft donderdag verschillende bedrijven verboden, waaronder acteur Arshad Warsi en zijn vrouw Maria Goretti, vanwege hun vermeende rol in een ‘pump-and-dump’-regeling die via een YouTube-kanaal is opgezet.

In twee afzonderlijke tussentijdse orders in het geval van twee micro-capfirma’s Sadhana Broadcast en Sharpline Broadcast, heeft Sebi een verband ontdekt dat onschuldige particuliere beleggers manipuleerde om deze scrips te kopen door fictieve informatie te verspreiden, zoals een op handen zijnde overname van de Adani Group.

Door de video’s te vervalsen, waardoor de overtreders de kans kregen om te vertrekken, maakte Sadhana een illegale winst van Rs 42 crore op Broadcast en Rs 12,14 crore op Sharpline Broadcast.

De meeste van de vermeende overtreders in beide gevallen waren gewoon.

Sadhana heeft een marktkapitalisatie van Rs 55 crore, terwijl Sharpline minder waard is dan Rs 8 crore, waardoor deze aandelen gevoeliger zijn voor prijsmanipulatie.

De marktwaakhond noemde deze mensen verspreiders, volumebouwers en internetverkopers.

De lijst van 31 bedrijven die in dit verband worden genoemd, omvat Sadhana-registrators en transferagenten en een effectenmakelaar.

“De financiële impact die frauduleuze activiteiten hebben gehad op kleine investeerders is ongetwijfeld een punt van grote zorg”, merkte Sebi op in zijn bestelling.

De praktijk omvatte het kopen van schaars verhandelde aandelen van de twee bedrijven voordat video’s op het platform werden gepubliceerd waarin valse informatie over mogelijke deals, financiën, groeivooruitzichten en uitbreiding werd gepromoot. Als gevolg van deze transacties abnormale prijsstijgingen.

Zodra deze nietsvermoedende investeerders in de scrip stappen, zouden de bedrijven hun posities tegen een te hoge prijs verkopen.

Bedrijven van gelieerde entiteiten waren goed voor ongeveer 28 procent van het totale volume.

Deze video’s zijn geüpload op de kanalen The Advisor, Moneywise, Midcapcalls en Lavyatra, gerund door een zekere Manish Mishra. Vanaf 20 februari waren maar weinig van deze kanalen operationeel, zei Sebi.

Terwijl Mishra aanbeveelde om het scrip op zijn YouTube-kanaal te kopen, verkocht hij zijn aandelen en claimde hij winst.

Deze video’s, met miljoenen weergaven, leidden tot aankopen bij particuliere beleggers die het patroon van openbaar aandeelhouderschap meer dan 25 keer zagen toenemen.

De toezichthouder op de kapitaalmarkten merkte op dat de makers opzettelijk reacties op de video’s hebben uitgeschakeld om negatieve reacties van kijkers te voorkomen en uitgebreide promotie hebben gevoerd via Google AdSense om de video’s een groter publiek te laten bereiken.

Terwijl de video’s werden verwijderd door de kanaaloperators, vroeg Sebi om details zoals mobiel nummer, e-mailadres en aantal weergaven van de video en makers van Google, het moederbedrijf van YouTube.

Een gedetailleerde analyse van deze oproepgegevensrecords en transacties hielp bij het opsporen van een verband tussen 31 firma’s die werden genoemd in de manipulatie van de scripts van Sadhana Broadcast.

SEBI nam strenge nota van dergelijke gevallen en zei: “Individuen die betrokken zijn bij een gecoördineerd systeem van dergelijke frauduleuze transacties hebben de neiging grote schade aan te richten op de effectenmarkt en aandelen tegen kunstmatig hoge prijzen te dumpen aan nietsvermoedende kleine aandeelhouders.

Spelers uit de industrie waren lovend over SEBI omdat het de groeiende dreiging aanpakte.

“Deze brede orders zouden hopelijk enige angst moeten zaaien onder niet-geautoriseerde tipgevers en personen die niet-geautoriseerde vermogensbeheerdiensten leveren. Dergelijke actoren vernietigen de heiligheid van de Indiase kapitaalmarkten”, zegt Nitin Kamath, oprichter en CEO van Zerodha.

Hij noemde het bevel van SEBI een sterk afschrikmiddel en voegde eraan toe dat deze oplichting het gemakkelijkste spel in de stad is geworden voor manipulators.

Tegen deze achtergrond hebben experts uit de industrie opgeroepen tot strengere regelgeving om ongevraagde aanbevelingen van influencers te beteugelen.

SEBI bevestigde de schending van SEBI (Prohibition of Frauds and Unfair Trade Practices in relation to Securities Market) in een onderzoek dat werd uitgevoerd van 27 april tot 30 september vorig jaar.

De kennisgeving beval de verbeurdverklaring van de onrechtmatig verkregen winsten en gaf 21 dagen de tijd om op de zaak te reageren.

‘Zekering

  • De vermeende overtreders kochten schaars verhandelde aandelen van Sadhana Broadcast en Sharpline Broadcast, wat leidde tot abnormale stijgingen in volume en prijzen.
  • Beheerders van YouTube-kanalen hebben video’s uitgebracht waarin valse informatie, claims en richtprijzen worden gepromoot
  • Dankzij de marketingcampagne werden deze video’s miljoenen keer bekeken en bereikten ze particuliere investeerders
  • De bedrijven zouden hun participaties tegen een te hoge prijs hebben verkocht nadat nietsvermoedende kleine investeerders in de scrips waren binnengedrongen.
  • 42 crores en 12,15 crores aan onrechtmatig verkregen winsten in respectievelijk Sadhana en Sharpline.

Leave a Comment